市九医党发〔2012〕16号
中共西安市第九医院委员会关于印发加强廉政风险防控管理工作实施方案的通知
各党支部、各科室：
为进一步加强对权力运行的监督制约，加大从源头上预防和治理腐败的力度，现将《中共西安市第九医院委员会关于加强廉政风险防控管理工作实施方案》印发给你们，请结合工作实际，认真组织贯彻落实。
附件：廉政风险防控管理工作推进计划表
中共西安市第九医院委员会
2012年8月28日
中共西安市第九医院委员会加强廉政风险防控管理工作实施方案
为进一步加强对权力运行的监督制约，加大从源头上预防和治理腐败的力度，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，根据中共西安市卫生局《关于加强廉政风险防控管理工作的实施意见》（市卫党发〔2012〕26号）精神，特制定我院加强廉政风险防控管理工作实施方案。
一、指导思想、工作原则和目标要求
（一）指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平，为我院医疗卫生事业改革和发展提供有力保障。
（二）工作原则
要坚持“围绕中心、统筹兼顾，结合实际、注重创新，依法依规、遵循规律，统一要求、分类管理，重点突出、务求实效”的原则。
一是坚持围绕中心、统筹兼顾。要把加强廉政风险防控与我院中心工作紧密结合，融入业务工作和管理流程之中，用系统的思维、统筹的观念、科学的方法推进工作，实现廉政风险防控与各项工作统筹兼顾、相互协调、相互促进，推动我院惩治和预防腐败体系逐步完善。
二是坚持结合实际、注重创新。紧密结合我院改革发展实际，把握新形势下医院反腐纠风工作的特点和规律，勇于实践、不断创新，积极探索我院惩治和预防腐败的新思路、新办法、新途径。
三是坚持依法依规、遵循规律。要严格按照国家法律法规和规章制度，遵循权力运行的规律，规范权力行使的环节和流程，建立实用、有效的廉政风险防控体系。
四是坚持统一要求、分类管理。针对医院所有权力，区别职务权力、职业权力的不同特点和运行流程，实行统一部署要求、分类管理防控。
五是坚持重点突出、务求实效。在全面查找和评估风险的基础上，以腐败和不正之风问题易发多发的主要部位为重点，突出重要权力和权力行使的关键环节，提高预警防控措施的针对性和可操作性，重点明确、简便易行、务求实效。
（三）工作目标
结合我院工作实际，通过风险评估、风险监测和风险防范等各项具体工作，不断总结经验，形成一套科学、系统、完善的廉政风险防控工作程序、监控措施和考评制度等配套办法。建立廉政风险防控信息网络平台，逐步实现医院职务权力和职业权力电子化监控。
（四）组织机构
为加强对廉政风险防控工作的组织领导，特成立我院廉政风险防控工作领导小组（以下简称领导小组），负责医院廉政风险防控管理工作的组织领导；领导小组下设办公室，负责廉政风险防控管理工作的组织实施。
领导小组
组长：吴强驹
副组长：高宁汉 党明海 李英林 杨顺 梁照国 吴周虎
成员：马琳 张亚鹏 张纲民 王树军 徐建 李魁生 王毅 王宝明 田小松 张文军 郝志国 明磊 姚漫珠 马康孝 王爱勤 王丹 黄艳丽 张凤茹 付小刚
领导小组的主要职责是：组织协调、安排部署全院系统廉政风险防控管理工作，研究讨论廉政风险防控管理工作中存在的问题，依法确权、规范用权、监督用权、强化问责，领导小组办公室设在院监察室，办公室主任由马琳同志兼任。
二、方法步骤和主要内容
（一）思想动员和工作部署阶段（2012年8月16日至8月31日）
研究制定我院《廉政风险防控管理工作实施方案》，成立廉政风险防控工作领导小组及办公室。广泛宣传、层层开展防控廉政风险动员教育，使全院职工明确开展廉政风险防控工作的重要性、掌握方法步骤、了解工作要求，动员和引导广大干部职工积极主动地参与到此项工作中来。
（二）清权确权和编制《职权目录》阶段（2012年9月1日至11月30日）
按照“权责一致”的要求，全院各科室要对照法律法规、制度规定、岗位职责，对各个岗位行使的所有职权逐项进行梳理，并形成科室《职权目录》，在此基础上，按照“程序法定、流程简便、监督有力”的要求，针对每一项职权，优化运行流程，绘制“权力运行流程图”，报领导小组办公室，由医院专门会议集体最终审核确认，未经审核确认的职权，坚决禁止行使。对审核确认的职权，统一编制并对内公开《医院职权目录》，逐项明确职权的名称、内容、类别、行使主体、行使依据等，把权力行使责任落实到科室和岗位。《职权目录》和《权力运行流程图》中的内容发生变更时，应按照规定的程序及时调整修订《职权目录》和《权力运行流程图》。
（三）查找分析岗位廉政风险点阶段（2012年12月1日至2013年3月31日）
1、查找廉政风险。一是查找个人岗位廉政风险。领导班子要重点查找自身在决策决断、权力行使、思想道德等方面容易产生不廉洁行为的廉政风险内容和表现形式；中层岗位人员要根据职责定位，认真查找个人在行使自由裁量权和业务处置权、内部管理权、思想道德等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式；一般岗位人员要对照岗位职责、工作制度，认真查找个人在业务处置、思想道德等方面存在或潜在的廉政风险内容及其表现形式。个人岗位廉政风险经所在科室负责人评审后，报分管领导审核，并由院党委确定。二是查找科室廉政风险。科室要对照职责职权情况，查找在业务流程、制度机制、内部管理等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式。科室廉政风险经分管领导审核后，由院党委确定。
2、确定风险等级。要根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，按照“高、中、低”三个等级评定廉政风险。一级风险为发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律、构成犯罪的风险，主要涉及“三重一大”的事项，涉及人、财、物管理及诊疗、用药、耗材和试剂使用等权力较大、有自由裁量权的岗位和科室。二级风险为发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规、受到党纪政纪处分的风险，主要涉及不直接拥有人、财、物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位。三级风险为发生机率较小，或者一旦发生造成的影响程度较低，在科室或岗位内部，通过一定手段很快能解决的风险，主要涉及没有人、财、物等权力、工作内容较公开透明的岗位。
3、实施分级管理。对廉政风险实行分级管理、分级负责，高等级风险由医院主要领导管理和负责，院纪委予以监督；中等级风险由医院分管领导管理和负责；低等级风险由科主任直接管理和负责。
（四）制定防控措施，规范权力运行阶段（2013年4月1日至6月30日）
各科室要围绕查找出来的廉政风险和确定的风险等级，制定“一对一”的防控措施，特别是要突出对高等级风险的防控，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防范机制。要针对各项职权廉政风险状况，依据法律法规、规章制度、廉洁要求、工作职责、工作标准，从依法履行职责、构建制衡机制、明确防控目标、建立内控节点、开展风险预警等方面，制定有针对性、可操作性、具体管用和切实可行的防控规则和措施。属于岗位权力行使方面的，要通过建立健全权力制衡机制，优化岗位权力结构，确保权力正确行使；属于制度机制方面的，要通过查漏补缺，进一步完善相关制度；属于思想道德方面的，要通过加强党性教育、警示教育、岗位廉政教育等，增强干部职工的风险意识和廉洁从政的自觉性。
1、个人岗位风险防控。针对岗位层面风险，由岗位责任人结合业务工作相关的各项法规制度和岗位职责的要求，完善管理制度、工作规则、行为规范和廉政规定，提出防控风险的具体措施和办法，并作出廉政承诺，接受大家监督。
2、科室风险防控。科室层面风险，要围绕决策和执行过程的监督、检查和考核等关键环节，制定和完善具体的防控措施和工作程序，进一步健全完善防控廉政风险的规章制度，明确防控风险的任务要求和工作标准。
（五）强化权力公开和监
